제18장 집합투자증권의 모집ㆍ매출에 관한 사항
제1절 집합투자기구의 명칭 및 종류
제18-1-1조(집합투자기구의 명칭) 집합투자기구의 정식 명칭을 기재한다.
【 작성지침 】
집합투자규약상의 정식 명칭을 기재하고 금융투자협회 펀드코드를 괄호 안에 기재한다.
제18-1-2조(집합투자기구의 종류 및 형태) 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 "법"이라고 한다) 제9조의 규정에 의한 형태별 종류, 법 제229조의 규정에 의한 집합투자기구의 운용자산별 종류, 개방형ㆍ폐쇄형 구분, 추가형ㆍ단위형 구분 및 법 제231조 내지 제234조의 규정에 의한 종류 등을 기재한다.
【 작성지침 】
ⅰ. “형태별 종류”는 법 제9조 제18항의 규정에 의한 집합투자기구의 형태에 따라 투자신탁, 투자회사, 투자유한회사, 투자합자회사, 투자유한책임회사, 투자합자조합, 투자익명조합 여부를 기재한다.
ⅱ. “운용자산별의 종류”는 법 제229조의 규정에 의한 집합투자기구의 종류인 증권, 부동산, 특별자산, 혼합자산, 단기금융집합투자기구 여부를 기재하며, 증권집합투자기구의 경우 주식형, 채권형, 혼합형 및 기타 여부를 괄호 안에 기재한다.
ⅲ. “개방형ㆍ폐쇄형 구분”은 개방형인지 폐쇄형인지 여부와 괄호 안에 중도 환매 가능 여부를 기재하며, 그 의미를 요약 설명한다.
ⅳ. “추가형ㆍ단위형 구분”은 추가형인지 단위형인지 여부를 기재하며, 그 의미를 요약 설명한다.
ⅴ. “특수형태 표시”는 법 제231조 내지 제234조의 규정에 의한 종류형, 전환형, 모자형, 상장지수집합투자기구 여부를 기재하며, 그 의미를 요약 설명한다.
ⅵ. 고난도금융투자상품인 경우 시행령 제2조 제7호에 의한 고난도금융투자상품에 해당한다는 사실을 기재하며, 상품의 복잡성과 위험성 등 그 의미를 요약 설명한다.
ⅶ. 집합투자기구의 종류 및 형태에도 불구하고 투자대상은 여러 가지 다양한 자산에 투자될 수 있으며, 자세한 투자대상은 제19-3-3조와 제19-3-4조의 내용중 “투자대상”과 “투자전략” 등을 참고하라는 안내문구를 기재한다.
제2절 모집 또는 매출의 일반사항
제18-2-1조(모집예정금액) ① 집합투자기구가 모집(이하 본문 및 작성지침 등에서 “판매”라고 표현할 수 있다)하고자 하는 예정금액 또는 좌수(집합투자기구의 법적 형태에 따라 주수 등을 의미한다. 이하 같다) 및 판매단위를 기재하며, 이와 관련하여 일부 모집이 가능하다는 사실과 추가모집이 가능한지 여부에 대하여 기재하고, 모집규모나 모집기간이 정해지지 아니하고 계속 모집이 가능한 집합투자기구의 경우 그 사실을 기재한다.
② 모집기간동안 판매된 금액 또는 좌수가 일정금액 이하인 경우 해당 집합투자기구의 설정 또는 설립이 취소될 수 있다는 사실과 모집예정금액이 줄거나 모집예정기간이 단축될 수 있다는 사실에 대한 안내문구를 기재하고 이 경우 공시방법에 대하여도 기재한다.
제18-2-2조(모집의 내용 및 절차) 집합투자증권의 모집(판매)기간, 판매장소, 집합투자증권의 취득방법, 취득가액 등 모집에 관한 일반사항을 기재한다.
【 작성지침 】
ⅰ. 모집기간, 모집장소, 모집 또는 배정절차 및 방법 등 모집의 개요에 대하여 기재하며, 모집장소에 관한 자세한 내용은 협회 및 집합투자업자의 인터넷홈페이지를 참고하라는 안내문구를 반드시 기재한다.
ⅱ. 모집(매입) 방법 및 내용에 대한 자세한 내용은 제2부의 내용중 ‘매입, 환매, 전환절차 및 기준가격 적용기준’에서 참고하도록 안내문구를 기재한다.
제18-2-3조(매출) 집합투자증권의 판매가 매출에 의한 경우에는 모집에 관한 기재사항을 준하여 기재하되, 매출인에 관한 사항 등 매출의 경우에 기재가 필요한 사항을 추가하여 기재한다.
제3절 집합투자기구의 인수, 상장 및 매매에 관한 사항
제18-3-1조(인수) 집합투자증권의 모집이 인수인을 통한 모집인 경우 인수인의 명칭과 주소, 인수 집합투자증권의 종류와 수, 인수의 방법, 인수의 대가 및 인수인의 의견 등 인수와 관련된 내용을 기재하며, 인수인별로 인수방법 등이 다른 경우에는 인수인별로 그 내용을 기재한다.
제18-3-2조(상장 및 매매) 집합투자증권이 증권시장에 상장될 예정이거나 상장이 된 경우 해당 증권시장의 명칭, 상장(예정)일 등 상장에 관한 사항과 상장이후 해당 증권시장에서의 거래방법 등 매매에 관한 일반사항을 기재하고, 상장이 된 경우에도 거래량부진 등의 사유로 해당 집합투자증권의 환금성이 크게 제약받을 수 있다는 안내문구를 기재한다.
【 작성지침 】
ⅰ. 상장에 관한 사항은 해당 증권시장의 명칭, 상장신청일, 상장일(또는 상장예정일) 등을 기재한다.
ⅱ. 증권시장에서의 매매에 관한 사항은 거래가격의 결정방법과 거래방법, 거래가격에 영향을 미치는 각종 요인 등을 투자자가 쉽게 이해할 수 있도록 상세히 설명한다.